SEC立法防范基金經(jīng)理人短線交易

　　美證券交易委員（SEC）正著手制訂要求所有共同基金經(jīng)理人披露自有基金交易的準則。該準則的出臺（有消息說定于一月份）將有助于更容易地發(fā)現(xiàn)基金丑聞中最惡劣的一些罪行，尤其當(dāng)經(jīng)理人以投資者利益為代價進行短線交易。

　　與此同時，以William Donaldson為首的SEC和紐約州首席檢察官Eliot Spitzer已經(jīng)悄悄開始收集過去幾年里基金經(jīng)理人及公司高層基金交易的紀錄。他們的目的是找出短線交易和擇時交易等違規(guī)操作的其他案子。

　　“要求披露交易情況的新政策將直面知情者擇時交易而損害長期股東利益的這一情形�！辟M城共同基金咨詢顧問Burt Greenwald說，“陽光是最好的消毒劑�！�

　　對七百萬共同基金調(diào)查的結(jié)果顯示包括Putnam（美國第五大基金管理公司）和Strong在內(nèi)的許多公司的高層人員都曾經(jīng)在收盤后進行短線交易。

　　SEC計劃于下周搜尋各界對共同基金監(jiān)管種種修改的評論。美國最大的共同基金交易聯(lián)盟-美國投資公司協(xié)會（ICI）認可了SEC的許多修改工作�！癐CI領(lǐng)導(dǎo)層贊同采用并擴展現(xiàn)有的道德規(guī)范，使其能覆蓋基金發(fā)起人公司的雇員利用共同基金進行的短線交易�！盜CI 發(fā)言人John Collins說 .

　　Sens. Jon Corzine （D.-N.J.） 和 Chris Dodd （D.- Conn.）同時建議制定一個法案，要求共同基金管理層披露所有的交易費用并保證基金財務(wù)報表的正確性。法案要求建立獨立的理事會、主席、提名委員會和與上市公司要求一致的獨立審計委員會。參議員們還建議研究建立一個獨立的名為共同基金監(jiān)督委員會的監(jiān)管者。

　　Dodd在一份聲明中說：“提供一個公平競爭的環(huán)境以樹立投資者更大的信心是絕對有必要的�！�